Magatartás és elszámoltathatóság a pénzügyi szolgáltatásokban: Gyakorlati útmutató

Olvasói vélemények

Jelenleg nincsenek olvasói vélemények. Az értékelés 4 olvasói szavazat alapján történt.

Eredeti címe:

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide

Könyv tartalma:

Felkészült-e teljes mértékben a felsővezetői és tanúsítási rendszer pénzügyi szolgáltató cégeknél történő bevezetésére, valamint a magatartás és az elszámoltathatóság kapcsolódó szabályozási ellenőrzésére?

A 2008-as pénzügyi válság jelentős változásokat idézett elő a pénzügyi szolgáltatások globális szabályozásában, és a figyelem és az erőforrások a cégek és a vezető beosztású személyek magatartására és üzleti tevékenységük módjára összpontosultak. Világszerte szabályozási reformokat terveztek és hajtottak végre a pénzügyi szolgáltatások elszámoltathatóságának és magatartásának kezelésére. Az Egyesült Királyságban ez a felsővezetői és tanúsítási rendszer (SM&CR) bevezetését eredményezte.

Az FSMA által szabályozott összes cégnél végrehajtották.

Magatartás és elszámoltathatóság a pénzügyi szolgáltatásokban: gyakorlati útmutató átfogó és szakértői útmutatást nyújt az SM&CR végrehajtásának és betartásának legjobb módjáról. Amellett, hogy útmutatóul szolgál a szabálykönyv követelményeihez és a szabályozói elvárásokhoz, mélyrehatóan áttekinti a kultúrára és a magatartási kockázatokra való globális összpontosítás következményeit.

A brit pénzügyi szolgáltató cégek, szakmai szövetségek, ágazati testületek, szabályozó hatóságok, egyetemi oktatók és a pénzügyi szolgáltató szervezetek tanácsadói számára kötelező olvasmány, amely a következőket tartalmazza:

A kis- és középvállalkozásokra vonatkozó szabályozás háttere és szabályozási alapja, beleértve a rendszer kialakításának és bevezetésének áttekintését.

A korábbi "jóváhagyott személy" megközelítéshez képest bekövetkezett legfontosabb változások elemzése.

Gyakorlati megfontolások a HR, a belső ellenőrzés és a nem ügyvezető igazgatók számára.

A kultúra és a magatartási kockázat növekvő szerepe.

A végrehajtás, a szankciók és a végrehajtási intézkedésekből levont tanulságok gyakorlati áttekintése.

A személyes szabályozási kockázatok kezelésének átfogó elvei.

Szabályozási kapcsolatok kezelése.

A technológia hatása.

A kapcsolódó globális fejlemények áttekintése.

Függelék idővonallal, irodalomjegyzékkel és egyéb, a felsővezetők számára hasznos forrásokkal.

Conduct and Accountability in Financial Services: A Practical Guide szerepel a Chartered Institute of Securities and Investments által kínált Regulation and Compliance vizsga tantervi olvasmánylistáján.