Pénzügyi szolgáltatások jogi útmutatója

Eredeti címe:

Financial Services Law Guide

Könyv tartalma:

Átfogó útmutató az Egyesült Királyság pénzügyi szolgáltatási ágazatát szabályozó szabályokról és előírásokról, amely a következőket tartalmazza:

- A különböző törvények és rendeletek elemzése, valamint az ügyfélkapcsolatokra és a lakossági termékekre gyakorolt hatásuk.

- Az ügyfelek pénzének védelmének és a prudenciális követelmények működésének vázlatos bemutatása.

- A végrehajtási eljárások indoklásának és működésének magyarázata.

- A szakmai tevékenységük mellékes részeként pénzügyi szolgáltatási tevékenységet folytató szakemberekre vonatkozó követelmények részletei.

- A közelmúltban végrehajtott uniós kezdeményezések vizsgálata.

Az ötödik kiadás az EU utáni rendszernek megfelelően teljes mértékben frissült, és ezen túlmenően a következőkre vonatkozó frissítéseket is tartalmazza:

- az új befektetések és befektetési tevékenységek, valamint az FCA szabályai és azok hatása.

- az FCA engedélyezési eljárásai és azok hatása.

- az engedélyezett személyek rendszere.

- a szabályok és különösen azok alkalmazása a lakossági termékekkel és az ügyfélkapcsolatokkal kapcsolatban.

- a szakemberekkel kapcsolatos szabályok.

Valamint a következő témák lefedése:

- az EU piaci visszaélésekről szóló rendelete.

- 4. és 5. pénzmosási irányelvek brit formában, beleértve a végrehajtási intézkedések és büntetőeljárások további példáit, valamint a tanulságokat.

- a végrehajtással kapcsolatos új esetjog és a levont tanulságok.

A legújabb fejleményekkel foglalkozó értékes szöveg a bevett gyakorlat összefüggésében kerül ismertetésre, és nélkülözhetetlen a pénzügyi szolgáltatási ágazatban dolgozók vagy más módon a pénzügyi szolgáltatási iparral kapcsolatban állók számára, nevezetesen az ügyvédek, a megfelelési tisztviselők, a könyvvizsgálók, a pénzügyi tanácsadók, a tanácsadók, az egyetemi oktatók és a hallgatók számára.